| 论低碳产业集群的动力机制 |
| 吴晓波，赵广华 2010-09-16 |
| 摘 要： |
发展低碳产业集群对于实现中国低碳经济目标有着极其重大的作用。本文论述了我国低碳产业集群动力机制的内涵，认为可持续发展观念是低碳产业集群的思想基础，政府的政策和制度创新对产业集群企业和公众的低碳活动起着激励作用，经济绩效是低碳产业集群的直接动力，技术创新是低碳产业集群发展的关键因素；而国内外低碳环境的压力和产业集群外公众的市场取舍与监督构成了外部动力。各种动力互相配合作用，推动了低碳产业集群快速发展。 |
| 关键词： |
低碳产业，产集群，系统动力，动力机制 |
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－－基于省级面板数据的实证分析
一、引言
在低碳产业集群的系统动力中，可持续发展是低碳产业集群的指导思想，也是低碳产业集群追求的目标，它引导着低碳产业集群在生产结构、工作方式、组织形式和竞争策略等方面进行着改进。在内部动力中，政府的政策制定对于集群企业的调控作用，特别是征收环境税以及实施低碳补贴，必然会影响低碳经营和传统经营两类经济主体力量的对比，从而改变市场竞争格局。此外，政府的舆论宣传也会影响消费者偏好，进而影响市场需求状况。外部动力通过建立标准与构筑低碳壁垒，也对低碳产业集群企业起到推动作用。各个动力要素既相互联系又相互制约，发挥协同作用，实现系统整体低碳效益最大化的目标。
在产业集群的动力机制研究方面，柏斯特（Best）认为，产业集群存在4种主要动力：集中专业化、知识外溢、技术多样化和水平整合及再整合，它们依次对产业集群的发展产生作用，并形成循环状的稳定结构，这就是主体动力机制。托马斯·伯恩纳（Brenner）对之前的集群动力理论进行了扩充和完善，他认为存在7种动力：人力资本积累、非正式交流、企业相互依赖、企业相互合作、当地资本市场、公众舆论和当地政策，并据此建立了全面的动力机制模型。魏守华对产业集群的几种动力要素进行了整合，提出了基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技术创新与扩散等产业集群的动力机制，并以浙江嵊州领带产业集群为例，对动力机制的作用进行了实证分析。
随着低碳经济的兴起，我国学者也开始关注低碳产业集群的构建。在为数不多的文献中，冯奎提出了发展低碳产业集群的4种模式：一是将传统制造业集群改造为低碳产业集群；二是将工业园区综合优化为低碳产业集群；三是将生产性服务业集群提升为低碳产业集群；四是将新能源、新材料行业定位于低碳产业集群。陆小成依据技术预见理论，分析了区域低碳创新系统运行机理，认为技术预见是区域低碳创新系统构建的重要基础，进而提出了区域低碳创新系统构建应选择低碳的关键技术战略、区域创新政策、产品营销策略和创新服务体系等对策，对低碳产业集群的发展也具有一定的借鉴意义。
低碳产业集群的动力由根本动力、内部动力和外部动力所组成，这些动力因素构成了一个系统，如图1所示。
图1：低碳产业集群动力机制示意图
二、可持续发展观念－－思想基础
有关可持续发展的定义有很多，但是，得到世界公认的是以布伦特兰为首的联合国世界环境与发展委员会在1987年年会所发表的布伦特兰报告书所提出的定义：“可持续发展是既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。”这一界定成为各国学者从治理自然生态失衡角度阐述可持续发展问题的基本理论依据。可持续发展是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业。
低碳经济是从高能耗、高物耗、高排放的发展模式乃至生活方式转向可持续发展模式的重要路径。低碳产业集群是指以优化区域能源结构、实现节能减排为目标，通过技术创新、制度创新以及整合产业集群产品供应链，做到节能、减排、企业效益三方面兼顾，最终实现清洁能源结构和高能源效率的经济体系。从中可以看出，可持续发展为低碳产业集群的发展提供了思想观念上的动力，并规定其发展的方向和范围，而低碳产业集群也是可持续发展理论重要的实施载体和表现形式。低碳产业集群的提出，立足于全球低碳经济发展的宏观背景，立足于提高中国企业和产业竞争力的长远需求和中国新型工业化、新型城市化道路的必然要求，其内涵的深刻性超出了以往“资源节约型、生态环保型”产业集群的范畴，将深刻影响中国产业集群未来的发展，成为中国低碳经济发展的主导性载体。
三、低碳产业集群的内部动力
构建低碳产业集群的关键，一是政府的政策、制度创新，二是低碳技术的创新，辅之以公众的参与机制，形成了低碳产业集群的主要推动力量。
（一）政府低碳管理的政策和制度创新
有效的政策和制度是低碳经济政策目标得以实现的根本保障，其基本要求是通过发挥“看得见的手”的作用，建立有效的激励约束机制，促进产业集群组织和个人的经营或消费方式由“高碳”向“低碳”转变。
产业集群低碳创新政策包括政府低碳创新政策和企业低碳创新政策。政府低碳创新政策是指一个时期内指导低碳产业集群发展的全局性和原则性政策，主要包括低碳发展规划、财政税收政策、金融政策、科技和产业政策等。产业集群内的政府相关部门要在国家低碳经济的法规政策体系指导下，根据本集群的实际情况制定一些低碳政策或法制手段来制约“高碳”行为，加大财税调节力度，对高耗能、高污染、低效率的出口产品征收关税，加大企业节能减排设备更新改造的税前投资抵免，对发展绿色能源、可再生能源给予税收优惠，对消费者购买节能减排产品给予补贴。低碳科技政策主要包括低碳科技奖励、技术转让、技术中介、技术评估、技术人才等方面的政策安排。低碳产业政策主要包括高新技术产业政策和面向低碳创新的产业结构调整政策等。企业低碳创新政策主要是关于企业内部的低碳技术研发、引进、扩散、培训等方面的政策。低碳政策创新是区域低碳创新系统建设极其重要的软环境，能保障区域低碳创新系统的高效运行。
制度有正式制度和非正式制度之分。正式的制度由法律规定形成；非正式制度则由社会习俗、默认的交易“游戏”规则和集体行为惯例等构成。本文所指的低碳制度创新主要是在正式制度方面，因为其优势在于它具有强制性，有时比非正式制度作用更大、更直接。集群政府的低碳制度创新应着力做好以下几个方面的工作：
（1）建立起完善的低碳绩效评价制度。要建立数据丰富、客观的能源消费和碳减排统计数据库，健全低碳化政策目标与评价指标体系，对碳减排的潜力、成本与效率进行深入研究，建立科学、公平的目标责任制，加大正向激励的力度，对节约能源、开发新能源、实施低碳效果显著的企业给予奖励，对能源消耗和污染排放超标的组织和个人要依法惩治。
（2）健全市场经济道德体系。加强媒体和公众的监督作用，建立低碳经济信息披露制度和举报制度，强化企业社会责任，引导企业逐步在公众中树立良好的“低碳”形象。
（3）发展绿色金融。低碳市场的发展将引发两类金融需求：一是由煤电替代引发的绿色电力投资需求；二是由碳排放权交易引发的碳金融及其衍生品需求。两类需求内容涵盖绿色信贷、绿色证券和绿色保险，政府主管部门应建立绿色信贷的评价机制，对符合条件的，金融机构应给予信贷支持，反之，给予严格的贷款控制。
（二）低碳技术创新
科学技术从来就是经济发展的引擎，低碳经济的发展更需要低碳技术的推动。低碳技术是低碳产业集群发展的关键动力。低碳技术创新主要做好以下几方面的工作：
1、构建低碳技术创新的体系。按照技术可行、经济合理的原则，要逐步建立节能和能效、洁净煤和清洁能源、新能源和可再生能源等多元化的低碳技术体系，相应的要做好低碳创新主体、创新组织模式、创新方式、创新价值的实现途径等方面的工作。低碳技术创新主体是指参与低碳技术创新活动的全过程，并在技术创新活动中占主导地位，发挥主导作用的社会组织或社会角色，主要包括企业、政府、科研院所以及民间组织等，其中企业是低碳技术创新的第一主体。低碳技术创新需要动力机制各个环节的有效连接和合作，形成外部交易、组织内部连接、政府促动等组织架构。这些组织架构主要表现为一元架构（企业为主、或者科研院所为主如实验室低碳技术研究）、二元架构（企业－高等院校、科研院所，企业一银行等金融机构，企业一政府等）、多元架构（产学研结合、企业集群创新）。低碳创新方式是指低碳技术创新过程中各要素之间的组合方式与资源配置结构的关系总和。根据技术创新的方法，低碳创新方式可分为自主创新、模仿创新和合作创新3种方式。低碳技术创新的价值就是促使产品增长技术优势，从而促进低碳产品增值，并通过占领与扩大市场份额、拥有广大消费者，将低碳技术优势转化为市场竞争的强势，最后给低碳技术创新者带来丰厚的利润。
2、低碳技术创新的重点。要实现产业集群中碳预算平衡，为低碳转型和增长方式转变提供强有力的支撑，技术上要重点做好3个方面的工作：一是发展低碳能源，在优化低碳能源的技术性和经济性的前提下，加快对燃煤高效发电技术、C02捕获与封存、高性能电力存储、超高效热力泵、氢的生成、运输和存储等技术研发，形成技术储备，用低碳能源去置换、替代传统的高碳化石能源。二是发展碳吸收技术，通过碳捕捉和碳封存增加碳蓄积，减少产业集群生态圈的碳循环通量，促进碳平衡。三是增加碳汇，通过植树造林、湿地保护、农田改造和水资源管理等措施保护自然碳库，利用植物和土壤吸纳大气中的CO2，清除大气中的温室气体。
3、搞好国际低碳技术合作。目前我国的低碳技术与发达国家先进水平有着不小的差距，要在短时间内提高水平，除了要依靠国内的自主创新之外，还要加强国际之间的交往与合作。加强国际间技术的合作和转让，能使全球共享技术发展，大大减缓气候变化带来的问题。
（三）公众参与机制
打造低碳产业集群，不仅需要政府、企业做好工作，也需要产业集群的公众树立“低碳生活”理念，提升“节能减排”意识，积极参与到低碳消费的活动中。由于“低碳程度”的不同，涉及的具体内容也各异，在目前我国社会条件下，广义的低碳消费方式包括5个层次：一是“恒温消费”，消费过程中温室气体排放量最低；二是“经济消费”，即对资源和能源的消耗量最小，最经济；三是“安全消费”，即消费结果对消费主体和人类生存环境的健康危害最小；四是“可持续消费”，对人类的可持续发展危害最小；五是“新领域消费”，转向消费新能源，使用低碳产品，拓展新的消费领域，从而推动集群的低碳转型。
四、国内外低碳经济环境的压力－－外部动力
（一）国际贸易中的碳关税和碳壁垒
2005年《京都议定书》生效以后，国际上已启动碳揭露项目，要求对产品的碳足迹进行检验和标示，已成为国际认同的惯例，未公开碳足迹信息或碳揭露不良的企业，将会通过国际金融市场和国际投资者的压力，被要求进行改善，否则拒绝进行交易。许多国家纷纷立法开征碳关税，这意味着不久的将来，低碳对于很多企业来说，都是一道生死门槛。同时也将严重影响中国经济的发展。
（二）我国低碳经济政策制度的激励
我国正处于工业化、城市化的快速发展阶段，经济发展以利用“高碳”的化石能源为主，现有的碳生产能力，即排放一吨二氧化碳所产生的GDP，只相当于发达国家的四分之一或五分之一。因此，发展低碳经济，是我国经济发展的必然选择。我国二氧化碳排放总量已超过全球总量的10%，年均增长2.6%，到2015年达到1. 45亿吨，成为世界第一碳排放国。从国际政治的角度来看，随着中国的崛起，国际社会也要求中国承诺更多的温室气体减排义务。中国在减排方面遇到的国际政治压力将会越来越大。要树立作为国际社会中负责任大国的形象，中国必须走低碳经济发展之路。我国承诺到2020年碳排放比2005年减少40%～45%，国家颁布实施了一系列政策和措施，限制高排放、高污染、高能耗的企业和产品。2009年12月16日，北京环境交易所发布中国首个自愿碳减排标准－－“熊猫标准”，确立自愿减排量的检测标准和原则，并规定自愿减排流程，评定机构规则限定等内容，为国家征收能源税、完善中国的碳交易市场机制，奠定了制度和技术基础。国内外低碳经济发展的要求和规定也促使产业集群内的各主体加快低碳建设行动的步伐。
（三）市场经济绩效的影响
市场绩效促进节能减排符合新古典经济学的基本理论：以价格调整每个经济主体的微观行为，达到资源的合理流动和最优配置。只有当环境压力对企业的经济绩效造成影响，才使企业有实施低碳经营的动力，这符合市场经济的基本规律，是节能减排的长效机制。企业低碳经营提高经济绩效主要表现在以下几个方面：
1、企业通过低碳经营降低产品的碳足迹，增加其产品的市场竞争力，根据“消费者主权”和“顾客是上帝”的观念，消费者的观念和偏好，对市场经济中的企业而言，无疑具有引导产品质量、性能以及服务等进行改进的重要作用。消费者对高碳产品的抵制，对低碳企业、产品的认可度和积极购买行为，都对企业的经济绩效和经营模式产生重要的影响。
2、通过碳交易市场机制调节企业的经济收益。碳交易（即温室气体排放权交易）就是碳减排购买协议（ERPAS）。2005年《京都议定书》生效后，发达国家相继成立碳排放交易所，发展中国家也借助清洁发展机制，越来越多地融人国际碳市场。据联合国和世界银行预测，到2012年，全球碳交易市场有望超过石油市场成为世界第一大市场。目前当务之急是推进以能源为主的资源产品价格改革和环境税费改革，探索生态补偿新机制，积极建立国际、国内区域间和企业间碳排放交易市场。2008年8月以来，中国先后在北京、上海、天津和武汉成立了环境权益交易所，各个省、市也纷纷建立相关碳交易机构，这些为产业集群中的经济主体进入碳交易市场创造了有利条件。政府可以参照国际通行惯例，为完成温室气体减排任务，把二氧化碳减排指标分给／拍卖给产业集群中的使用主体，让其通过碳交易市场盈卖亏买。
3、随着国家一系列限制碳排放政策的出台和实施，集群企业的低碳经营如提高能效、利用低碳能源、可再生能源和开发新能源（如风能、核能、水能、太阳能等），会得到国家的政策性扶植和补贴。企业申报联合国CDM项目不仅仅是获得技术和资金支持的难得机会，更可以为中国的环境治理带来收益和经验。与此同时，企业高碳经营所获得的收益会小于违限所付出的成本，甚至遭到关停并转。
综上所述，构建低碳产业集群是一个系统、复杂、长期的工程，根本动力、内部动力、外部动力协同作用组成了动力机制系统，动力机制系统的非线性、动态性的整体运作推动了低碳产业集群的发展，因此，我国低碳产业集群发展的总体思路为：以根本动力为导向，以内部动力为主导，以外部动力为辅助，重点做好集群政策、制度的创新和低碳技术的创新，以调节和优化低碳产业集群的动力系统，提高我国低碳产业集群的持续竞争优势。要立足产业发展和经济规律，提高动力机制各要素的积极性，多方努力，共同配合，才能推动低碳产业集群的快速发展。
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